中国证监会2010年度证券行政处罚分析报告

摘要：为了从实证角度评估我国证券行政处罚的工作绩效，本文对中国证监会2010年的全部证券行政处罚案件（含市场禁入案件），根据不同的统计维度进行了专项统计分析。首先，对2010年证券案件处理方式、行政处罚具体类型、处罚对象数和处罚金额、年度收案结案比率等进行了总体的比较分析。其次，根据2010年证券行政处罚案件的数据信息，从违法行为、违法主体、处罚金额分布、深沪公司处罚数据对比、深市主板中小板处罚数据对比等维度展开专项统计分析。再次，分析了相关国家和地区2010年证券行政处罚案件的基本概况，并与我国相关数据进行了初步对比分析。从总体情况来看，我国证券执法的水平与我国资本市场在国际上所处的地位是相符合的。最后，本文对2010年被查处的内幕交易案件进行了专项统计分析，并与相关国家和地区证券监管机构查处内幕交易案件的情况进行了比较。总体上看，中国证监会内幕交易案件执法的力度和效率都取得了显著提高。