金融交易的适合性原则研究
作者: 何颖
关键词: 雷曼“迷你债券” 适合性原则 金融产品销售 金融衍生品
摘要：金融机构不加区别地向公众推销雷曼“迷你债券”，令购买者在金融危机中损失惨重。香港地区的雷曼“迷你债券”风波引发人们对买者自负原则进行反思。雷曼“迷你债券”的高度专业性、风险性特点使得这类衍生品根本就不适合向个人投资者推销出售。此次风波正暴露了香港地区金融立法的漏洞，金融交易的适合性原则不仅是监管规则，应当落实为投资者可以直接援引的私法规则。
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