证券公司合规管理的新趋势：基于原则的监管
作者: 步国旬
关键词: 合规管理 基于原则的监管 基于规则的监管 券商监管
摘要：基于厚则的监管（Principles—BasedRegulation，PBR）是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势，被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言，基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革，其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚，但起点较高，基于原则的监管已初现端倪，在外部监管方面可以适当借鉴；但对于证券公司的内部管理而言，则不宜立即推广。
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